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1 |
岗位职责
风 险 |
科研项目、重点学科、重点实验室、科研创新团队、工程技术中心等申报 |
1.未严格按照申报条件、范围、程序进行推荐。
2.在推荐专家过程中可能存在遴选专家抽调不合理，泄露推荐专家信息等问题。
3.可能存在遴选过程中，对申报者各项信息处理不妥当，影响专家评审。
4.申报材料审查错漏。 |
中 |
中 |
1．完整及时传达申报信息、按政策、程序办理接受申报材料。
2．严格审查申报资格和材料。不接受申报者宴请、馈赠和派请娱乐活动，秉公办事。
3．建立和完善校评审专家库，根据评审要求抽取专家，建立有关评审专家库管理等办法。
4．不泄露遴选专家信息和评审信息。
5．杜绝漏登漏记申报人材料。
6．按时按期组织好申报工作。 |
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2 |
岗位职责
风 险 |
科研成果（专利）管理 |
1.科研成果鉴定错误，影响职称评定。
2.科研奖励金额计算错漏，造成发放错误。
3.科研成果鉴定登记程序出现问题，成果转化渠道不畅，导致科研成果转化出现障碍。
4. 对专利或技术成果价值评估不充分，对于合同条款审定不严或为个人利益降低转让费用。 |
中 |
中 |
1．严格执行有关成果、专利管理的办法，促进成果转化与推广。
2．规范评奖程序，保密评奖专家信息，执行奖励相关规定。
3．不遗漏成果的奖励。 |
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3 |
岗位职责风 险 |
科研项目、重点学科、重点实验室、科技创新团队、工程技术中心等建设管理 |
1. 存在重申报、轻管理的意识。
2. 对各建设项目中检、结项验收工作安排不及时、不到位，造成工作损失。
3. 科研档案管理混乱或丢失。 |
高 |
高 |
1．重视建设项目的过程管理，杜绝重申报、轻管理的现象。
2．按规定执行计划任务书审核、进行中期检查和结题验收工作。
3．按要求做好有关材料的归档工作。
4．严格按照规章制度办事。 |
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4 |
岗位职责风 险 |
学术交流 |
1.可能存在过分的吃喝住消费。
2.不按财务制度使用经费。 |
中 |
中 |
1．健立健全相关规章制度，严格按照工作要求、工作程序和工作纪律办事。
2．严格按照《学术讲座管理制度》规定使用经费。 |
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5 |
岗位职责风 险 |
稿件处理 |
1．对排版编辑分发的稿件未及时进行审阅。
2．对稿件没有认真审阅，敷衍了事。
3. 违反稿件受理程序直接受理作者稿件；
4．借稿件审理之机接受作者宴请和钱物、礼品。 |
低 |
低 |
及时处理排版编辑分配的稿件，认真审阅稿件，杜绝人情稿和作者吃请。 |
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6 |
岗位职责风 险 |
稿件处理费、版面费收取及专家审稿费、作者稿费发放 |
1. 未对作者来稿及时收取稿件处理费。未及时根据审稿篇数对审稿专家发放审稿费。
2. 未严格按照学报版面费收取标准收取版面费。未及时根据稿费发放标准发放作者稿费。 |
低 |
低 |
1．严格按照学报稿件处理费、版面费收取标准收取费用并开具发票。
2．严格按照学报审稿费、版面费发放标准发放专家审稿费和作者稿费。 |
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7 |
岗位职责风 险 |
仪器使用、维护、维修管理 |
1. 服务意识薄弱，态度不积极，影响科研工作的顺利开展。
2. 对实验仪器的使用管理不规范，致使实验仪器坏损。
3. 不能定期的对实验仪器进行维护，影响仪器的使用效果。
4. 对损坏的仪器不能及时报修，影响继续使用。 |
低 |
低 |
1．强化服务意识，增强责任意识，明确责任范围及业务流程。
2．严格按 《皖南医学院中心实验室管理细则》、《皖南医学院大型、精密、贵重仪器设备使用管理办法》、《皖南医学院中心实验室仪器设备损坏遗失赔偿制度》 使用，并进行管理。
3．按照中心实验室管理制度，定期对仪器进行维护，并形成维护记录，实验室人员之间相互提醒并监督。
4．严格按照中心实验室仪器维修程序，对仪损坏仪器进行维修；形成遇到问题及时汇报，及时解决的作风。 |
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8 |
岗位职责风 险 |
实验室卫生与安全管理 |
1. 日常不能很好的检查实验室的水、电、仪器的安全等。
2. 未定期对实验室的卫生进行清理，危害实验室内的环境。 |
低 |
低 |
定期进行安全检查作好记录，加强责任追究制。
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9 |
岗位职责风 险 |
精密仪器设备预约使用登记 |
1. 未严格按照精密仪器设备使用管理制度执行仪器的使用登记。
2. 受人情因素影响，对精密仪器使用的预约制度未能严格执行。 |
低 |
低 |
1．按原则行事，加强相关工作的纪律要求。
2．做到自重，自省，自警，自励。 |
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10 |
业务流程
风险 |
学报经费使用 |
1．没有根据工作实际对学报经费进行合理预算。
2. 超预算使用学报经费。
3．对学报工作人员使用学报经费未进行审核。 |
中 |
中 |
做好学报经费的合理预算及使用的审核。 |
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11 |
业务流程
风险 |
科研专项经费学科建设经费等经费的使用 |
1.可能存在对经费支出票据审核不细，把关不严问题。
2.未按相关经费管理制度进行使用和审批，造成经费使用不规范。 |
中 |
中 |
严格按照《科研经费管理办法》、《重点学科建设经费管理办法》的规定，进行科研经费、学科建设经费使用的管理与监督。 |
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制度机制
风 险 |
科研项目管理 |
科研项目管理、经费管理制度不完善，使得项目执行出现问题。 |
低 |
低 |
完善相关制度、按规定执行项目计划任务书审核、项目中期检查和结题工作。 |
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制度机制
风 险 |
保密纪律 |
保密意识淡薄或未经领导授权擅自向他人透露项目评审专家信息及我校老师未公开研究项目内容或成果。 |
中 |
中 |
增强保密意识，严格保密制度，不泄露任何评审信息。 |
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经审定，科研处共查找廉政风险点13个，其中高风险 1个，中风险6个，低风险6个，制定防控措施13条。 |